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莱绅通灵:华泰联合证券有限责任公司关于莱绅通灵珠宝股份有限公司2017年持续督导年度报告书

时间:2018-03-29 15:10来源:网络整理 作者:采集侠 点击:
华泰联合证券有限责任公司 关于莱绅通灵珠宝股份有限公司

华泰联合证券有限责任公司

关于莱绅通灵珠宝股份有限公司

2017年持续督导年度报告书

保荐机构名称:华泰联合证券有限责任公司   被保荐公司简称:莱绅通灵珠宝股份有限公

司  
保荐代表人姓名:沙伟   联系电话:18001580123  
保荐代表人姓名:胡宏辉   联系电话:18936880382  

根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所 股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、 法规的规定,华泰联合证券有限责任公司(以下简称“华泰联合证券”或“保荐 机构”)作为莱绅通灵珠宝股份有限公司(以下简称“莱绅通灵”、“公司”或 “发行人”)首次公开发行股票的保荐机构,对莱绅通灵进行持续督导,持续督 导期为2016年11月23日至2018年12月31日。现就2017年度持续督导工作 总结如下:

一、持续督导工作情况

序号 工作内容 完成持续督导情况
1   建立健全并有效执行持续督导工作制度,并

针对具体的持续督导工作制定相应的工作计

划。   华泰联合已建立健全并有效执行了持

续督导制度,已根据公司的具体情况

制定了相应的工作计划。  
2   根据中国证监会相关规定,在持续督导工作

开始前,与上市公司或相关当事人签署持续

督导协议,明确双方在持续督导期间的权利

义务,并报上海证券交易所备案。   华泰联合已与莱绅通灵签订承销及保

荐协议,该协议已明确了双方在持续

督导期间的权利义务,并报上海证券

交易所备案。  
3   通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职

调查等方式开展持续督导工作 。   2017年持续督导期间,华泰联合通过

日常沟通、定期或不定期回访、现场

办公及走访等方式,对公司开展了持  
    续督导工作。  
4   持续督导期间,按照有关规定对上市公司违

法违规事项公开发表声明的,应于披露前向

上海证券交易所报告,经上海证券交易所审

核后在指定媒体上公告。   公司在持续督导期间无违法违规事

项。

持续督导期间,未发现公司或相关当

事人出现违法违规、违背承诺等事项。  
5   持续督导期间,上市公司或相关当事人出现

违法违规、违背承诺等事项的,应自发现或

应当发现之日起五个工作日内向上海证券交

易所报告,报告内容包括上市公司或相关当

事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体

情况,保荐机构采取的督导措施等。  
6   督导上市公司及其董事、监事、高级管理人

员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交

易所发布的业务规则及其他规范性文件,并

切实履行其所做出的各项承诺。   持续督导期间,公司及相关主体能够

切实履行其所做出的各项承诺。  
7   督导上市公司建立健全并有效执行公司治理

制度,包括但不限于股东大会、董事会、监

事会议事规则以及董事、监事和高级管理人

员的行为规范等。   华泰联合督促公司依照最新要求健

全、完善并严格执行公司治理制度。  
8   督导上市公司建立健全并有效执行内控制

度,包括但不限于财务管理制度、会计核算

制度和内部审计制度,以及关联交易、对外

担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的

控制等重大经营决策的程序与规则等。   华泰联合督促公司严格执行内部控制

制度。  
9   督导公司建立健全并有效执行信息披露制

度,审阅信息披露文件及其他相关文件并有

充分理由确信上市公司向上海证券交易所提

交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重

大遗漏 。   华泰联合督促公司严格执行信息披露

管理制度,审阅信息披露文件及其他

相关文件,详见“二、信息披露及其

审阅情况”。  
10   对上市公司的信息披露文件及向中国证监

会、上海证券交易所提交的其他文件进行事

前审阅,对存在问题的信息披露文件应及时

督促上市公司予以更正或补充,上市公司不

予更正或补充的,应及时向上海证券交易所

(责任编辑:admin)
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